Introducción:

• Tema principal: Compliance empresarial.
• Ponente: Lic. Liliana Martínez Martín del Campo, experta en anticorrupción, gestión de riesgos y derecho corporativo con más de 27 años de experiencia.

Puntos clave sobre compliance empresarial:

1. Definición y objetivos:

   • Compliance no es solo «cumplir con la ley». Es un sistema integral de:
     • Ética y autorregulación.
     • Gestión de riesgos.
     • Cumplimiento normativo para evitar sanciones administrativas y penales.

2. Elementos fundamentales:

   • Ética empresarial: Establecer estándares claros desde el consejo de administración para toda la organización.
   • Gestión de riesgos: Identificar y gestionar los riesgos específicos de cada empresa en áreas como laboral, fiscal, corrupción, entre otras.
   • Control interno: Crear lineamientos claros para las operaciones diarias (p. ej., límites de gastos, conflictos de interés).

3. Herramientas de compliance:

   • Uso de estándares preexistentes (como COSO) y nuevas políticas adaptadas.
   • Implementación de programas vivos que se actualicen constantemente conforme cambian las leyes y regulaciones.

4. Importancia del compliance en la práctica:

   • Mitigar riesgos relacionados con auditorías, materialidad y fiscalización.
   • Preparar a las empresas para cumplir con requisitos legales en contratos públicos o privados.
   • Enfrentar riesgos laborales, fiscales y administrativos con un enfoque preventivo.

Beneficios de un programa de compliance:

• Mejora la cultura organizacional.
• Facilita la preparación ante auditorías (SAT, Secretaría del Trabajo, etc.).
• Incrementa la confianza de los clientes y socios.
• Evita sanciones graves, como la cancelación de sellos fiscales o incluso penalizaciones legales.

Compliance laboral y fiscal:

• Aunque se habla de «compliance fiscal» o «laboral», todos forman parte de un programa integral único.
• Las áreas de riesgo varían (fiscal, laboral, sindical, seguro social, entre otras).
• Un enfoque adecuado permite alinear las operaciones y evitar descoordinaciones entre departamentos.

Curso de compliance empresarial:

• Objetivo: Proveer herramientas prácticas para implementar programas efectivos de compliance.
• Metodología:
  • Ejercicios prácticos basados en las empresas de los participantes.
  • Enfoque en riesgos específicos y soluciones adaptadas.
• Beneficio: Aplicar los conocimientos desde el curso para una mejor gestión y prevención de riesgos.

Conclusión:

• El compliance no es solo un manual o un checklist, sino un programa vivo que requiere actualización constante.
• Este curso es una inversión que permite a las empresas implementar herramientas efectivas para mejorar su control interno y gestión de riesgos.
• Inscripción recomendada para quienes deseen transformar sus operaciones y mantenerse a la vanguardia en cumplimiento normativo.